? 美林公司的合规部人员也只能做到这一步,他们不能直接与坎贝尔接触,也无权调查莱屋银行,而且该银行对自己客户的身份是严格保密的。他们曾与史密斯巴尼和哈里斯厄帕姆公司的一位律师联系,敦促他对坎贝尔及其在莱屋银行的jiāo易进行调查。然而,这位律师向坎贝尔跑了风,对他说美林公司正在追查他。罗曼诺等人想,坎贝尔jiāo易中所涉及的内幕消息的来源一定是莱屋银行的某个客户。眼看调查工作陷入了僵局,这些富有价值的线索就要断掉。于是,罗曼诺给证券jiāo易委员会执法处主任加里林奇打电话汇报此事。
???? 在听了罗曼诺的具体情况汇报后,林奇不由叫了一声:“天哪!”
第五章
冰山一角(2)
????罗曼诺等人向证jiāo会汇报此事已将近一年了。就他们所知,证jiāo会在寻找那个神秘的收购信息来源者方面还没有取得成功。随着兼并收购潮的继续,美林公司合规部的工作更忙了,大家几乎无暇再想起这件事。
???? 当罗曼诺给林奇打电话时,林奇当上证jiāo会执法主任刚刚四个月非常困难的四个月。他的前任约翰费德尔斯被《华尔街日报》揭露虐待妻子,于1985年初被迫辞职,执法处的形象受到严重影响。为平息丑闻,证jiāo会主席约翰沙德马上安排此位置的继任者,加里林奇成为人选之一。林奇是个律师,35岁,几乎一直在证jiāo会工作,时任助理执法主任。有几个外部人员也成为候选对象。纽约州参议员阿尔芬斯达马托极力推荐著名律师奥托奥伯梅耶。两位知名证券业律师杰德拉考夫和罗伯特麦考也是候选人。最后,林奇中选,这使执法处人员感到放心,因为林奇是本部门出身,而且其他几位候选人都是里根“自由经济”的拥趸,可能拘泥不干预政策而疏于执法。
???? 林奇似乎是一个十足的公务员。他从不表露自己的政治倾向。在同事们眼里,他是一个镇定、沉着和必要时非常果断的人,但有时对人有点冷淡。他的背景与华尔街毫不搭界。
???? 林奇出生于米德尔城附近的一个乡村,是家里五个孩子中的老幺。米德尔城是一个小城,位于纽约州北部,邻近宾夕法尼亚州。林奇的父亲经营一个小型运输公司,并做其他小生意。林奇是一个卫理公会教徒。他先后在锡拉丘兹大学和杜克大学法学院学习,毕业后先在华盛顿特区一家律师事务所工作过一年,然后进入证jiāo会,从事诉讼和调查工作。后来,他被任命为证jiāo会执法处助理执法主任,参与过福斯特威南斯和保罗撒耶尔两起内幕jiāo易案的调查。
???? 随着公司兼并潮的兴起,收购信息的风传不断引起股价巨升,林奇对此深感震惊。显然,内幕机密信息正以前所未有的规模向市场泄露,极大地损害着根据公开消息jiāo易的投资者的利益。普通投资者正在对市场变得冷淡,失去信心。1985年4月,即林奇履新不久,《商业周刊》刊出一篇封面报道,题为“内幕jiāo易蔓延:证jiāo会在与股市流弊斗争中回天乏力”。这篇文章加深了林奇的忧虑,他感到公众对市场的信心已岌岌可危。他发誓加强内幕jiāo易执法工作,增强工作人力,跟踪追击每一条线索。
???? 如果没有这个背景,林奇可能会对罗曼诺提供的这条线索等闲视之。当他收到那封神秘的加拉加斯投诉信时,并没有很重视,它似乎是一封非常普通的举报经纪人的信。按照一般看法,经纪人不是“内幕知情者”,而且证jiāo会收到对经纪人的投诉是司空见惯的。但是,罗曼诺提供的线索中涉及莱屋银行,这一点有些意义。莱屋银行在另外两起证jiāo会最近调查的案件中出现过,其中包括德克斯特龙公司