联公司三一汽车制造有限公司的持股，实际持股比例达到了65.2%，而第二大股东上投摩根中国优势证券投资基金持股比例只有1.48%，见表5-4。两者相距甚远，因此控股股东在部分股票解除限售后，开始抛售股票套现，见表5-5。

    表5-4三一重工持股比例

    报告期末股东总数78679

    前十名股东持股情况

    股东名称股东持股比报告期内持有有限售条质押或冻结

    xìng质例（%）持股总数增减件股份数量的股份数量

    三一集团有限公司其他64.13615689512297248869518126188无

    上投摩根中国优势证券投

    资基金其他1.48142464945601348未知

    三一汽车制造有限公司其他1.07103151045130616无

    同盛证券投资基金其他1.029780203764347未知

    （续）

    股东名称股东持股比报告期内持有有限售条质押或冻结

    xìng质例（%）持股总数增减件股份数量的股份数量

    上投摩根成长先锋股票型

    证券投资基金其他1.0197380884469044未知

    同智证券投资基金其他0.898503589624720未知

    上投摩根双息平衡混合型

    证券投资基金其他0.868231722445261未知

    JF中国先驱A股基金其他0.8379700001340000未知

    花旗-DEUTSCHEBANK

    AKTIENGESELLSCHAFT其他0.6158972205897220未知

    日兴AM中国人民币A股母

    基金其他0.595616884607220未知

    表5-5三一重工控股股东减持公告实例

    三一重工股份有限公司

    关于控股股东及关联公司减持公告

    近日，本公司从控股股东三一集团有限公司获悉，2007年8月21日至2007年10月31日期间，三一集团有限公司（以下简称“三一集团”）、三一汽车制造有限公司（以下简称“三一汽车”）共从二级市场减持三一重工股份有限公司（以下简称“三一重工”或“公司”）股份12179621股，占公司总股本的1.23%。其中：三一集团减持三一重工股份4933938股；三一汽车减持三一重工股份7245683股。本次减持股份所获的资金，三一集团将用于装备制造类企业并购项目。

    资料来源：2007年11月1日三一重工公告。

    《明明白白看年报》 股东篇 闸门开启之后(4)

    预披露制度

    投资者须注意的是，在深圳证券jiāo易所上市的公司，其控股股东大量抛售股票前，会有预先的披露。

    根据深jiāo所的规定：上市公司控股股东、实际控制人如果计划在解除限售后6个月以内通过证券jiāo易系统出售股份达到5%以上的，应在解除限售公告中披露拟出售的数量、时间、价格区间等；如果在限售股份解除限售后6个月以内暂无通过证券jiāo易系统出售5%以上解除限售流通股计划的，则应承诺若计划未来出售解除限售流通股，并于第一笔减持起6个月内减持数量达到5%以上的，控股股东（或实际控制人）将于第一次减持前两个jiāo易日内通过上市公司对外披露出售提示xìng公告，见表5-6。

    表5-6解除限售股份的提示xìng公告实